2025年，宏泰基金公司全面落实集团党委工作要求，以“合规优化提升年”专项行动为抓手，将法治合规建设深度融入公司治理体系和业务发展全流程。通过制度体系完善、管理机制优化、合规文化培育三大核心举措，推动法治合规工作取得显著成效，为公司规范运作和战略实施提供有力保障。

一、完善制度体系，夯实合规管理基础

聚焦核心领域和关键环节，系统性修订多项制度。优化了决策议事规则和授权管理体系，进一步厘清权责边界，提升了公司治理的规范性和效率。在合规管理自身建设上，系统升级了合规管理运行机制，以《2025年度“合规优化提升年”实施方案》为总揽，配套修订了《合规管理办法》等制度，强化合规要求向业务一线穿透。此外，对涉及人事档案、绩效考核、费用管控及公务用车管理等制度也进行了配套更新，确保合规运行与业务发展实际需求紧密结合，为稳健运营构筑制度基础。

二、深化管理协同，提升风险防控效能

公司持续完善法律、合规、风险、内控协同机制，通过明确协同规则、整合管理工具、严格审查关口等，实现风险识别、合规审查、内控监督与法律保障的高效联动。该机制已深度嵌入投资业务“募投管退”全链条，尤其在投中签约与出资等关键风险节点，通过严格执行法审与出账审核制度，有效提升了关键操作风险的可控性。在投后管理中，强化了对底层资产的穿透监测和动态风险分类，对风险指标等工具进行持续完善与动态更新，增强风险预警与处置能力，为复杂风险防范提供数据与技术支撑。

三、根植合规文化，巩固持续发展根基

宏泰基金以“合规人人有责、合规创造价值”为理念，多维度推动合规文化深入人心。公司成功召开年度法治建设与合规提升工作会议，开展“一把手谈合规”活动，有效传递合规是核心竞争力和发展底线的强烈信号。响应全国保密宣传教育月号召，强化全员保密意识与技能培训，筑牢信息安全防线；组织“应知应会”测试，紧扣核心制度要点，以考促学、以学促用。对公司员工尤其是重点、关键岗位人员持续开展合规宣贯活动，将合规要求与公司的具体业务相结合，引导员工深刻理解依法治企内涵、提升自我要求，在公司内部形成“主动控险、严保合规”的良好风尚。

2025年上半年，宏泰基金通过制度迭代、机制融合与文化浸润，系统性提升治理水平、风险防控能力与全员合规素养。下一步，公司将继续以法治为舵，以合规为帆，不断巩固和拓展管理新成效，巩固拓展管理成效，为国有资产安全与实体经济高质量发展贡献坚实力量。