金融是国民经济的血脉，法治是金融行稳致远的基石。区域性股权市场作为服务中小微企业、疏通普惠金融末梢的关键阵地，守牢法治合规底线、织密风险防控网络，既是落实金融监管的硬性要求，也是赋能实体经济高质量发展的内在刚需。立足区域资本市场功能定位，武汉股权托管交易中心有限公司（以下简称“股交中心”）主动打破传统业务发展瓶颈，推动经营服务格局实现深层次转型。2025年，股交中心深耕中小微企业全生命周期发展需求，成功构建 “基础服务、投融资服务、上市培育服务”协同联动的“1+N+1”综合服务体系，服务链条不断延伸、业务场景持续拓宽、创新业态加快涌现，服务中小微企业的广度、深度、精度全面提升。业务扩容升级带来发展新机遇的同时，各类潜在法律风险、操作风险、市场风险交织叠加，对法治化、精细化、系统化风控管理提出了全新更高标准。面对新形势新挑战，股交中心坚持法治建设与业务发展同谋划、同部署、同推进、同考核，把合规管控嵌入经营管理每一环节，以法治能力提升适配业务创新步伐，实现发展提质与风险降压双向并行。紧密围绕服务实体经济、防范化解金融风险的核心使命，以深化全面风险管理与法治建设为主线，承接宏泰集团法治建设总体安排，扎实推进年度合规各项工作，坚持“合规创造价值、风控保障发展”的理念。在合规管理体系优化、风险精准防控、法治文化培育及业务融合创新等方面取得了显著成效，为公司高质量发展构筑了坚实稳固的法治与风险防线。

一、制度体系迭代升级，夯实依规治企底座

良法善治，制度先行。健全完备、协调统一、与时俱进的内部制度体系，是企业法治化治理的前提保障。2025年，股交中心以“废、改、立”一体化举措，开展全覆盖、穿透式制度梳理、完善，推动内部规则体系迭代升级，彻底破解制度交叉重叠、条款滞后脱节、管理存在空白等突出问题。 一是系统开展制度全面清理，统筹制定全年制度优化专项工作计划，对公司现行130项内部管理制度逐项逐条梳理研判，分类形成处置清单：保留契合当前业务、内控管理要求的成熟制度56项；废止脱离市场实际、与现行监管法规冲突、长期不再适用的冗余制度21项；修订条款模糊、流程滞后、权责不清的现有制度40项；结合新业务、新风险、新监管要求新增配套管理规则13项。印制发布年度统一制度汇编，实现全员有据可查、办事有规可循，构建逻辑清晰、层级分明、适配业务的制度框架。二是精准供给核心合规制度，紧盯股权托管、挂牌审核、投融资对接、股权转让、纠纷处置等风险管控关键环节，统筹出台12项专项法治合规配套制度，细化业务操作规范、法律审查流程、风险处置标准，补齐重点领域制度短板，让每一项业务操作、每一道管理流程、每一次重大决策都有制度支撑、有法律依据，以刚性制度约束规范全流程经营行为。

二、关口前移精准设防，业务风控同频落地

防范风险，贵在前置。股交中心摒弃“事后处置、被动补救”传统风控思维，全面推动风险管控端口前移，将法律合规审查嵌入业务立项、方案设计、落地实施全链条，做到业务创新到哪里、合规把关跟进到哪里，构建源头防控、全程设防的立体化风险屏障。一是创新业务同步配套合规护航机制。对业务规则、协议文本及内控机制实施前置把关，实现法律风险关口前移，从源头规避创新业务潜在法律隐患，确保各类新型业务始终在法治框架、监管红线内规范运行。二是准入关严防死守。从源头规避创新业务潜在法律隐患，确保各类新型业务始终在法治框架、监管红线内规范运行。三是大额高风险业务重点管控。紧盯大额股权转让、协助执行等高风险场景，建立重点审核机制，联合专业法律力量实施全流程合规把关，落实防控举措，严防重大业务风险外溢扩散。

三、经营风险闭环管控，权益保障坚实有力

法治化经营既要防患未然，也要妥善处置存量风险、保障资产权益。股交中心建立“风险排查—问题整改—复盘提升”全链条监督管理闭环，统筹合同管理、审计整改、纠纷处置三大板块，实现经营风险动态可控、存量矛盾有序化解。一是优化标准合同模板，提升效率、防范风险。二是针对内、外部监管审计排查出的各类管理漏洞、操作短板，建立整改台账、明确整改时限、压实整改责任，逐项销号落实整改举措，整改完成后组织复盘研判，举一反三完善内控流程，形成发现问题、整改问题、完善机制的长效治理闭环，从根源遏制同类经营风险反复发生。三是优化纠纷案件全流程管理，在严控严管新发案件的同时，着力推动历史遗留问题化解与资产回收，依托法律途径厘清权责、推进追偿，最大限度挽回公司经济损失，全方位维护公司法人财产权益，保障日常经营平稳有序。

四、厚植全域法治文化，凝聚全员合规共识

法治建设，根在文化，贵在人心。股交中心坚持普法宣传与实战培训双向发力，常态化开展多层次、全覆盖法治宣教活动，推动合规理念浸润全体员工内心，形成“人人讲合规、事事守法治”的浓厚从业氛围。一是依托法定普法节点开展主题宣传，扩大法治文化覆盖面。充分用好“民法典宣传月”“宪法宣传周”两大重要普法载体，创新线上线下融合宣传模式：线上开设法治合规专栏推送法规解读、组织法律知识线上竞答；线下开展现场普法宣讲、发放宣传手册，多渠道、多形式普及资本市场相关法律法规，让法治宣传融入日常办公场景。二是以考促学夯实合规知识基础，筑牢全员专业功底。全年组织3场全员合规“应知应会”考试，考题紧扣股权交易监管规则、民法典、内部合规制度等核心内容，通过率100%，以刚性考试倒逼员工主动学习合规知识，推动法律条款、风控要求入脑入心。三是专题培训贴近实战，提升风险处置实操能力。邀请常年法律顾问结合典型案例，深入讲解《民法典》物权编在股权交易中的适用规则，结合业务实操拆解法律风险识别、应对、处置方法。培训紧贴一线业务痛点难点，兼具理论高度与实操价值，持续丰富法治文化建设载体，不断强化全体员工底线思维、红线意识，让依法合规成为全体从业人员的行动自觉。

坚守法治初心，奋力守牢区域资本市场安全边界

法治建设非一日之功，合规治理贵在久久为功。站在新的发展起点，股交中心将始终秉持“法治筑基、合规塑形”长期发展理念，辩证把握业务创新与风险防控的内在关系：既不畏惧业务转型、因求稳而固步自封，也不盲目追求发展速度、因创新而突破合规红线。下一步，股交中心将持续深化法治化治理体系建设，持续优化制度供给、前移风控关口、厚植法治文化，不断把完善的制度体系转化为现代化企业治理效能，把常态化风控意识转化为全体员工职业本能，主动融入宏泰集团打造一流金融控股平台整体发展布局，以更高标准、更实举措、更严要求守牢区域股权市场安全发展边界，持续发挥区域性股权市场培育中小微企业、服务地方实体经济的职能作用，以坚实法治合规保障书写金融服务高质量发展崭新篇章。