为深入贯彻落实习近平法治思想，落实省政府国资委突出问题整治相关要求，湖北省宏泰供应链管理有限公司（以下简称“宏泰供应链”）立足大宗商品贸易资金密集、价格波动大、交易对手风险易发的行业特性，坚持“法治引领、风控前置、合规赋能”工作理念，持续深化法务、风控、合规、内控一体化体系建设，打破合规风控与业务发展壁垒，从“被动合规、事后处置”向“主动赋能、全程护航”转变，以高水平法治风控能力，为公司贸易业务创新转型、稳健经营筑牢安全根基，全面助力公司高质量发展。
一、坚持思想领航，全面搭建合规治理四梁八柱
一是强化思想铸魂，锚定合规发展航向。持续深学细悟习近平法治思想，牢固树立“合规是发展底线、风控是经营保障、规范是核心生产力”的经营理念，坚决纠治“重业务、轻合规，重效益、轻风控”的错误认知。将法治合规教育纳入全员常态化学习体系，引导全体干部员工自觉以法治思维规范经营行为、防范经营风险，为合规体系落地、业务规范转型筑牢思想根基。
二是健全组织体系，压实层级管控责任。搭建合规管理组织体系，董事会下设风控合规与审计管理委员会，建立以首席合规官为核心，法务风控部牵头，各职能部门落实合规管理职责的多层级合规管理组织架构，贯彻执行“合规为本、全员有责、风险为要、稳健高效”的合规管理理念。常态化召开合规联席会议，联动法务、业务、财务、审计等多部门开展工作部署，打通部门协同壁垒。各业务条线配齐合规联络员，实现合规管理纵向贯通、横向全覆盖，凝聚全域管控合力。
三是完善机制内控，夯实规范运营底座。持续优化适配大宗商品贸易的合规风控制度体系，常态化开展制度梳理、评估与“废改立”工作，搭建标准化贸易合同模板库，严格落实三项法审全覆盖制度，从源头规避合同法律风险。截至目前，公司共计印发了18项法务风控类制度，搭建贸易业务法律法规库，共计25项。编制包含风险识别、岗位职责、流程管控的13张合规内控“三张清单”，实现风险精准防控、流程标准管控、责任落地落细。同时，梳理形成大宗商品贸易负面经营清单，明确违规交易、超权限操作、高风险合作等红线底线，让业务开展有章可循、有规可依。
二、筑牢风险防线，全面提升合规风控执行效能
一是深耕数字风控建设，提升智能管控效能。2022年以来，公司启动两期业务管理系统建设工作，实现项目来源登记、信用额度管控，物流轨迹管理等多项功能，运用物联网、大数据技术，实现货物运输全程可视化追踪、电子围栏智能监控及单证处理自动化，截至2026年6月底，共审批项目800余个，审批合同7,000余个，拨付资金13,000多笔，涉及金额600亿元。后续依托集团数字化建设统筹，持续完善业务管理系统建设，提升风控质效。
二是抓实专项合规督查，健全闭环整改机制。聚焦大宗商品贸易高风险领域，依托省委巡视、省政府国资委各项专项检查发现的问题，对存量业务逐笔梳理，严格落实“排查、台账、整改、回头看”全闭环管理机制，对排查发现的短板弱项逐项销号清零，持续强化制度刚性约束，坚决杜绝粗放经营、违规操作等问题，守住合规经营底线。
三是开展常态化普法培训，厚植合规文化氛围。公司建立分层分类、全覆盖的常态化合规培训体系，近年来聚焦贸易合同、货权管控、期货套保、客户尽调等核心领域，结合典型案例警示教育，以案促改，开展普法合规教育18次，普法人次达900余人，全面提升全员合规履职和风险防控能力，厚植“人人讲合规、事事守底线、处处防风险”的法治文化，让合规风控意识深度融入业务全链条，为业务平稳转型、创新发展夯实思想基础。
三、聚焦服务实体，持续夯实业务发展合规支撑
一是系统梳理业务流程，适配转型发展节奏。根据省政府国资委关于规范贸易的要求，围绕集团部署的贸易结构优化、产业链延伸、数字化管理落地等重点工作，完善“业务第一道防线、法务风控财务第二道防线、纪检审计第三道防线”的联动管控体系，厘清各层级、各部门风控合规职责，落实“管业务必须管合规、管经营必须管风险”的全员管控责任，实现风控合规横向覆盖所有业务板块、纵向穿透各经营层级。
二是统一实操规范标准，严控转型经营风险。结合三张清单管控要求，聚焦大宗商品贸易核心风险点开展靶向管控，建立《产品操作手册》，严格落实业务项目引入实名登记制度，建立首任责任制。紧盯客户信用、货权安全、价格波动、资金结算、衍生交易等高风险领域，建立客户分级尽调、动态黑白名单、货权定期核查、套保限额管控、应收账款全周期管控机制，细化管控流程、压实管控责任，有效防范化解国有资产流失风险，保障公司贸易业务高效、规范、稳健运转。
三是推行分级分类管控，适配转型业务节奏。目前公司结合集团对董事会、经营层的授权，制定了《业务授权方案》，将业务模式成熟风险可控的国、央企建筑类业务决策权限下放至部门层级，明确管理责任划分，提高工作效率。后续将紧扣业务多元发展需求，立足不同业务模式的风险特征，建立分级分类合规管控机制。对成熟稳定的常规贸易业务，适度优化管控流程；对转型创新业务，细化管控标准、强化风险提示。在严守合规底线的基础上，动态调整管控颗粒度与适配性，为业务模式创新、转型提质增效营造规范有序、科学高效的合规环境。
未来，宏泰供应链公司将持续以习近平法治思想为根本引领，紧扣集团规范贸易战略目标，持续完善一体化法务风控合规内控体系。始终坚持以合规保安全、以风控促发展，以高质量法务风控合规工作成效，护航公司主业稳健发展、转型提质增效。
