当前，金融监管持续趋严，合规经营已然成为企业生存发展的核心底线与立身之本。作为化解区域金融风险、净化金融生态环境的重要力量，湖北省资产管理有限公司（简称“湖北资管”）始终坚守合规经营初心，将合规建设深度融入经营发展全过程，以完善的制度体系为支撑、以闭环的管控机制为抓手、以浓厚的合规文化为内核，全方位筑牢风险防控屏障，以合规之稳赋能发展之进，为区域金融市场平稳有序运行注入持久动力。

一、贯彻总体部署，深化合规管理体系建设

湖北资管坚持顶层引领、体系先行，自上而下搭建标准化、全覆盖、闭环式的合规管理体系，确保企业发展与集团战略同频共振、同向而行，构建起“横向全覆盖、纵向全贯通”的立体化合规管理新格局。

一是健全治理架构，压实责任链条。坚持在合规工作中发挥好党委“把方向、管大局、保落实”、董事会“定战略、作决策、防风险”、经理层“谋经营、抓落实、强管理”作用，构建首席合规官统筹、合规管理部门牵头、业务部门落实的多级合规管理组织体系。将合规管控触角延伸至各个岗位、各项业务、各个环节，打通合规管理“最后一公里”，实现责任到人、管控到位、全域覆盖，筑牢合规治理组织基础。

二是完善制度体系，夯实管理底座。持续推进制度迭代升级，出台《规章制度管理办法》，规范制度全生命周期管理；同步优化《合规管理办法》，落地首席合规官及合规管理员专项制度，细化合规审查工作规范，逐步构建起科学完备、贴合业务的“1+1+N”合规管理制度体系，确保决策有据、业务有规。

三是建强专业队伍，激活内生动力。持续优化合规管理工作机制，完善合规管理委员会议事规则及合规管理联席会议机制，常态化统筹推进合规建设、风险排查、问题整改等重点工作。精准选配各部门、子公司及办事处合规管理员，统一选任标准、规范履职要求、强化履职监督，打造出一支专业化、精细化、规范化的合规管理队伍，为合规治理落地见效提供坚实人才支撑。

二、坚持正确政绩观，构建全流程风险防控机制

制度的生命力在于执行。湖北资管始终摒弃“重业绩、轻风控”“重速度、轻合规”的片面发展思维，牢固树立“合规为先、风险为本、稳中求进”的正确政绩观，始终将合规风控作为经营发展的前置条件，构建“事前严防、事中严控、事后严治”的闭环合规管理模式，让合规要求嵌入业务流程、融入日常经营，实现风险早识别、早预警、早处置。

一是严守合规底线，规范日常经营。湖北资管将合规审查作为重大决策、业务立项、制度出台、合同签署的刚性前置程序，建立“合规管理员初审、合规部门复核、首席合规官签批”的三级审查机制，实现所有业务合规审查100%全覆盖。合规从业人员坚守审慎履职原则，精准排查流程瑕疵、合规隐患，及时发布合规预警，从源头杜绝合规风险滋生。

二是坚持务实重效，以闭环管控提升管理质效。湖北资管依托数字化管理手段，将合规管控要求深度融入业务系统、OA办公系统，打通财务、投资、采购、项目运营等核心业务数据壁垒，实现合规管理与业务运行实时联动。针对重点业务领域、关键操作节点建立常态化动态监测机制，确保风险隐患动态清零。同时，定期开展合规诊断、制度执行检查、内控风险排查、合同管理检查等专项工作，建立“问题排查—根源分析—整改优化—复盘提升”的闭环管理流程，对发现的问题立行立改、举一反三，并联动纪检、审计强化监督问责，持续补齐管理短板。在省政府国资委组织的合规管理有效性评估中，湖北资管以93.5分的优异成绩名列前茅，展现了扎实的管理成效和良好的合规风貌。

三是注重文化浸润，以思想自觉引领长效发展。始终以正确政绩观引领全员思想建设，发挥领导班子“头雁效应”，常态化开展“一把手讲合规”、全员合规承诺等专题活动，做到重大决策必问合规、日常工作必讲合规、业务推进必审合规，以“关键少数”带动“全员多数”，牢固树立“合规为先、风险为本”的经营理念。构建分层分类、常态化合规培训体系，推行合规知识常态化考核，累计发布制度及政策解读151期，以考促学、以学促行，推动全员摒弃侥幸心理、树立合规思维，让“守规履职、稳健发展”成为全员共识，真正实现从“被动合规”向“主动合规”、从“制度约束”向“文化自觉”的转变。

三、紧跟监管新规，筑牢合规经营防线

金融监管政策持续迭代、行业监管标准不断细化，湖北资管始终保持高度的行业敏锐度，紧跟国家金融法律法规、行业监管新规变化，主动对标新规、校准经营行为、优化管控模式，确保企业经营全程合法合规、贴合监管要求。

一是加强新规学习解读，筑牢思想防线。依托OA系统、微信公众号等内部平台，常态化推送合规动态、监管政策、风险提示、案例警示，让全员及时吃透新规要求、掌握监管底线、明晰合规红线，全方位提升全员新规落地执行能力与风险防控水平。

二是动态优化合规管理体系，适配监管导向。结合专项整治要求与监管重点，持续优化合规审查标准、风险管控流程、内控管理机制。针对监管聚焦的重点业务领域，细化合规管控举措，补齐制度漏洞与管理短板，推动公司制度体系、业务流程、操作规范贴合最新监管要求，实现合规管理与行业监管同频同步、动态适配。

三是落实合规监管要求，规范经营生态。严格落实金融风险防控、资管业务规范、国企合规管理等各项监管规定，将新规要求全面融入业务立项、项目投资、合同审查、投后管理等全流程。以监管新规为行为标尺，规范业务操作、严控经营风险，坚决杜绝各类违规经营问题，以合规经营积极响应行业监管导向，助力区域金融生态持续优化。

合规是底线，更是竞争力；是约束，更是助推器。一路走来，湖北资管始终以集团要求为方向、以正确政绩观为引领、以监管新规为标尺，全方位夯实合规治理体系，持续优化内部治理结构，全面提升经营管理质效，为业务创新与稳健发展筑牢坚实底气。

风正时济，笃行致远。未来，湖北资管将始终坚守合规经营生命线，深化合规管理体系建设，优化全流程风控机制，厚植合规文化底蕴，以更严标准、更实举措、更优作风抓实合规管理、防范金融风险，深耕区域金融风险化解主业，精准赋能实体经济发展，以合规之力护航企业高质量可持续发展，彰显地方资管公司的责任与担当。